一、案情簡介

近期，證監(jiān)會某派出機構(gòu)（以下簡稱監(jiān)管部門）在立案調(diào)查、審理、事先告知基礎(chǔ)上，針對L某內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，對其處以相應(yīng)罰款。

二、違法事實

經(jīng)查明,相關(guān)當事人存在以下違法事實:2024年2月下旬，上市公司F股份（以下稱F公司）披露擬回購股份事項（系《證券法》第八十條第二款第十二項規(guī)定的重大事件），公開前構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。L某非法獲取內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)累計買入F公司股票一千余萬元，交易虧損一百五十余萬元，違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

三、行政處罰

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，監(jiān)管部門決定：對L某處以100萬元的罰款。

《證券法》第五十條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動；第五十三條第一款規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券。本案中，L某憑借與內(nèi)幕信息知情人密切關(guān)系非法獲取內(nèi)幕信息，轉(zhuǎn)入大額資金交易涉事股票，其行為已構(gòu)成內(nèi)幕交易。雖內(nèi)幕交易最終虧損未能獲利，但其行為已然擾亂了市場正常秩序，依法受到了嚴厲懲處。情節(jié)危害嚴重的，還將被移送公安部門追究刑事責(zé)任。

文章來源：青島市上市公司協(xié)會